미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 5월 14일, 세이셸에 본사를 둔 기관 디지털 자산 중개인 팔콘 랩스(Falcon Labs, Ltd.)가 선물 수수료 판매자(FCM)로의 등록을 하지 않은 위반에 대해 합의에 도달했다고 발표했다.
이번 합의는 CFTC가 디지털 자산 관련 위반에 대해 집행 조치를 취한 첫 사례다.
팔콘 랩스는 다양한 디지털 자산 거래소에서 고객의 거래를 중개하면서, 바이낸스(Binance) 등에서 선물 및 스왑 거래를 수행해왔다.
CFTC의 조사 결과, 팔콘 랩스는 FCM으로 등록되어야 했다는 것이 밝혀졌다. 이에 대해팔콘 랩스는 CFTC의 결정을 인정하거나 부인하지 않았으며, 170만 달러(약 22억 9,500만 원)의 벌금을 지불하라는 명령을 받았다.
2023년 3월, CFTC가 바이낸스와 그 전 CEO인 CZ를 기소한 이후, 팔콘 랩스는 고객 정보 수집 방식과 고객 파악(KYC) 정책을 적극적으로 수정했다.
CFTC 집행관 Ian McGinley는 팔콘 랩스의 협력과 시정 조치를 고려하여 더 낮은 벌금으로 합의했다고 밝혔다.
이는 다른 디지털 자산 중개업체들이 자신의 활동을 CFTC에 적극적으로 보고하도록 장려하기 위한 조치라고 말했다.
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